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政策法規

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部門規定 Department regulations

 

安徽省融資租賃行業質量檢查制度

(試行)

第一章??總??則

第一條?為加強我省融資租賃行業監管工作,強化行業自律,提高融資租賃企業執業質量,根據《安徽省融資租賃行業協會章程》有關規定,制定本制度。

第二條?安徽省融資租賃協會負責組織、指導和協調融資租賃企業質量檢查工作。?????

第三條??具體工作由秘書處負責實施。

第二章??檢查對象的選取?

第四條??各融資租賃企業均應接受并積極配合融資租賃協會組織開展的質量檢查工作。

第五條??安徽省融資租賃協會應當采用隨機抽樣的方式確定年度被檢查融資租賃企業名單。

第六條??年度被檢查融資租賃企業名單由融資租賃協會秘書處提出建議,報經會長辦公會會批準。

第三章??檢查人員?

第七條?檢查人員應當由職業道德好、專業素質高、實踐經驗豐富的融資租賃協會工作人員擔任。

第十條?檢查人員在檢查工作中有權查閱、記錄、復印融資租賃企業的業務報告、工作底稿等有關文件、資料,有權向融資租賃企業有關人員進行詢問。? ??

第十一條?檢查人員如與融資租賃企業及其客戶存有利害關系,應當實行回避。

第四章?檢查的內容、方法與程序???

第十二條?質量檢查的主要內容包括:???

(一)融資租賃企業遵循融資租賃法律、法規情況;??

(二)融資租賃企業在融資租賃行業的職業道德情況;

(三)融資租賃企業內部質量控制情況;

(四)檢查組認為需要檢查的其他內容。

第十三條??融資租賃協會每年視情組織開展質量檢查工作。可與誠信經營先進單位、十強企業評選結合起來,盡量減少企業迎接檢查的負擔。? ??    

第十四條?融資租賃協會開展質量檢查工作的時間一般應當避開融資租賃企業業務高峰。

第十五條?質量檢查一般到融資租賃企業進行現場檢查,也可以根據需要調閱融資租賃企業有關資料進行非現場檢查。? ??

第十六條?檢查小組具體實施檢查工作,應當提前10個工作日通知被檢查融資租賃企業。? ??

第十七條??檢查小組具體實施檢查工作前,被檢查融資租賃企業應當進行自查,并將自查報告提交檢查小組。? ??   

第十八條??檢查小組可通過聽取匯報、向有關人員詢問、查閱有關資料等方式開展檢查工作。質量檢查限于融資租賃企業內部的有關資料和有關人員,一般不延伸到融資租賃企業的客戶或其他相關單位。? ??

第十九條?檢查小組應當了解被檢查融資租賃企業的人員規模、組織結構、業務范圍等基本情況和融資租賃企業內部控制系統。

第二十條  檢查人員應嚴格遵守“八項規定”,不準接受企業宴請和禮品及有價證券。

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